Ba nhà đầu tư chứng khoán bị phạt 165 triệu đồng

Thứ Bảy, ngày 26/06/2021 - 08:42

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa thông báo, đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ba nhà đầu tư, gồm một tổ chức và ba cá nhân, với tổng số tiền phạt lên tới 165 triệu đồng, do các vi phạm trong giao dịch chứng khoán.

Theo đó, Công ty cổ phần Alphanam (địa chỉ tại KCN Phố Nối A, Trưng Trắc, Văn Lâm, Hưng Yên), bị phạt hành chính theo Quyết định số 155/QĐ-XPVPHC, số tiền 45 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Từ ngày 13-5-2020 đến 8-6-2020, Công ty cổ phần Alphanam, tổ chức liên quan ông Nguyễn Minh Nhật, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Alphanam E&C (mã chứng khoán: AME) đăng ký mua 3.391.606 cổ phiếu AME (khớp 0 cổ phiếu); tuy nhiên, đến ngày 30-6-2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Công ty cổ phần Alphanam.

* Ông Nguyễn Vũ Hiếu (địa chỉ tại khu 13 TT Hùng Sơn, huyện Lâm Thao, tỉnh Phú Thọ), bị phạt hành chính theoQuyết định số 401/QĐ-XPVPHC, số tiền 60 triệu đồng vì không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 8-1-2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã mua 1.467.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Khoáng sản luyện kim màu (mã chứng khoán: KSK) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0 cổ phiếu lên 1.467.000 cổ phiếu (6,14%), trở thành cổ đông lớn của KSK nhưng không công bố thông tin.

Cùng với đó, ông Nguyễn Vũ Hiếu còn bị phạt tiền 30 triệu đồng vì không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Ngày 15-1-2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu tiếp tục mua 225.000 cổ phiếu KSK dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 1.467.000 cổ phiếu (6,14%) lên 1.692.000 cổ phiếu (7,08%), nhưng không công bố thông tin).

Tổng mức phạt tiền đối với ông Nguyễn Vũ Hiếu là 90 triệu đồng.

* Ông Xu Sheng (địa chỉ tại Thượng Hải, Trung Quốc), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 152/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 11-1-2021, ông Xu Sheng đã bán 57.200 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng điện VNECO 1 (mã chứng khoán: VE1) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 342.000 cp (5,76%) xuống 284.800 cp (4,8%), nhưng đến ngày 23-2-2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin về không còn là cổ đông lớn của ông Xu Sheng.

M.K

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhà đầu tư phạt 165 triệu đồng